Binance y el CEO Changpeng Zhao se enfrentan a una demanda de la CFTC de EE. UU. por presuntas infracciones en el comercio de derivados

Binance, uno de los intercambios de criptomonedas más grandes del mundo, se ha enfrentado a problemas regulatorios por parte de las autoridades de todo el mundo. El intercambio ha sido acusado de violar una serie de requisitos reglamentarios, incluidas las reglas contra el lavado de dinero (AML) y conoce a tu cliente (KYC). Recientemente, Binance fue demandado por la CFTC de EE. UU. por presuntas violaciones en el comercio de derivados.

Binance enfrenta acciones legales de la CFTC

Las preocupaciones regulatorias en torno al negocio de criptomonedas de Binance están generando situaciones de FUD para los inversores, ya que el intercambio de criptomonedas enfrenta un mayor escrutinio regulatorio por parte de las autoridades. La Comisión de Comercio y Futuros de Productos Básicos (CFTC) presentó una queja contra Binance, uno de los intercambios de criptomonedas más grandes del mundo, y su cofundador, Changpeng Zhao, según documentos judiciales presentados el lunes. La denuncia alega que Binance solicitó activamente usuarios de los Estados Unidos y socavó el programa de cumplimiento del intercambio, que según la CFTC es ineficaz.

La denuncia alegaba que Zhao y Samuel Lim, el ex oficial de cumplimiento, estaban tratando deliberadamente de atraer clientes «VIP» valiosos y rentables, incluidos clientes institucionales con sede en EE. UU.

Según la presentación, la compañía de Zhao enfrenta una demanda por violar las regulaciones de comercio y derivados. Además, el intercambio no se registró en la CFTC e ignoró las leyes de los mercados financieros de EE. UU. diseñadas para prevenir y detectar actividades ilegales como el lavado de dinero y el financiamiento del terrorismo.

Binance no ha podido supervisar sus actividades

La agencia señaló que los ingresos de Binance por transacciones de derivados aumentaron de USD 63 millones en agosto de 2020 a USD 1140 millones en mayo de 2021. Sin embargo, aproximadamente el 16 % de las cuentas de Binance estaban en manos de clientes con sede en los Estados Unidos. Según una demanda presentada por la CFTC, Binance se ha involucrado en el comercio en su plataforma a través de 300 cuentas vinculadas directa o indirectamente a su CEO CZ.

La presentación también alegó que Zhao y otros miembros de la alta gerencia de Binance habían descuidado su responsabilidad de supervisar las operaciones del intercambio e incluso habían desempeñado un papel activo para facilitar las violaciones de las leyes estadounidenses. Esto incluyó ayudar y educar a los clientes con sede en los EE. UU. para eludir los controles de cumplimiento destinados a detectar y prevenir tales violaciones.

La CFTC había iniciado previamente una investigación sobre Binance por preocupaciones de que permitía a los ciudadanos estadounidenses realizar apuestas que violaban las regulaciones estadounidenses. Binance aún no ha respondido públicamente a la queja de la CFTC. Sin embargo, el intercambio dijo anteriormente que se toma el cumplimiento muy en serio y ha estado haciendo esfuerzos para mejorar sus procedimientos de cumplimiento en los últimos meses. A pesar de esto, los problemas regulatorios de Binance continúan escalando, lo que podría tener serias consecuencias para las operaciones futuras del intercambio.