Investigación multiestatal de BlockFi ordenada a pagar $ 943,000

• BlockFi enfrenta una multa de casi $ 1 millón impuesta por el estado de Iowa.
• 53 jurisdicciones están involucradas en la investigación.

La División de Seguros de Iowa (IID) ordenó a la plataforma comercial líder BlockFi pagar más de $ 943,000 por no registrar valores en el estado, y la orden se produjo después de una investigación en varios estados. Según la autoridad reguladora estatal, BlockFi no está registrado como corredor de bolsa o agente.

Violación de la Ley de Valores del Estado

El 14 de junio, según el comunicado de prensa de la División de Seguros de Iowa, BlockFi había ofrecido y vendido activos en Iowa que no estaban registrados ni permitidos para la venta en el estado. La plataforma de negociación ofrecía y vendía acciones en Iowa sin tener licencia.

En violación de la Ley de Valores del estado, BlockFi fue sentenciado por el IID a pagar una multa administrativa de $ 943,396.22 y evitar hacer afirmaciones inexactas sobre hechos materiales relacionados con los valores.

La orden dividida se produjo después de una investigación multiestatal realizada por la Comisión de Bolsa y Valores (SEC) y los reguladores de valores de 53 autoridades miembros de la Asociación de Administradores de Valores de América del Norte (NASAA).

BlockFi también tendrá que pagar $50 millones a la SEC y otros $50 millones a las 53 jurisdicciones investigativas, según el presione soltar.

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