La SEC presenta un reclamo ante el tribunal con respecto al negocio de limpieza de dos usuarios de Robinhood

La Comisión de Bolsa y Valores ha archivado una demanda contra dos usuarios de Robinhood. La demanda alega el uso de un esquema de arbitraje basado en el comercio de lavado que utilizó acciones de memes, por una suma de más de $ 700,000.

El comercio de lavado es cuando un comerciante compra y vende acciones para proporcionar información engañosa al mercado. Es ilegal según la ley de los Estados Unidos y está sujeto a acciones legales contra las personas involucradas.

Limpiar los cargos comerciales

La SEC acusó formalmente a los acusados, Suyun Gu y Yong Lee, el 27 de septiembre. Los dos usuarios de Robinhood fingen tener planes de tarifas comerciales diferentes a los de otros corredores e intercambios. Utilizaron la información para extraer arbitraje durante el comercio de lavado.

La SEC estima que la supuesta estafa comercial de lavado generó más de $ 1.5 millones en descuentos. Han negociado entre lugares que pagan descuentos a los creadores de mercado y aquellos que no cobran comisiones a los tomadores de mercado.

Gu y Lee se habrían beneficiado de casi la mitad de los reembolsos. La comisión calculó que ganaron $ 668,671 y $ 51,334 respectivamente. Las actividades comerciales de lavado se desarrollan de febrero a abril. El plan resultó en 11,400 y 2,300 operaciones para el par, respectivamente.

La SEC fue busca en diversas cuestiones relacionadas con el fenómeno de las existencias de memes. Algunos corredores tienen operaciones limitadas en GameStop y otras acciones debido al alto interés minorista en estas acciones. Luego solicitó obligaciones colaterales colosales del corredor a una cámara central de compensación de valores.

Sin admitir ni negar las acusaciones de la SEC, Lee aceptó un fallo final. Sujeto a la aprobación de la corte, que le impide violar las disposiciones antifraude, tuvo que pagar $ 51,334. Además, más $ 515 en intereses perjudiciales y una multa civil de $ 25,000. El caso de la SEC contra el usuario de Robinhood Gu aún está pendiente.

Usuarios de RobinHood acusados

Hasta ahora, las plataformas comerciales utilizadas por el dúo permanecen anónimas en los registros judiciales. Parece que estaban usando el popular programa de inversión gratuita Robinhood.

Según los documentos, Gu ideó el esquema después de ver el perfil del CEO de «Broker-dealer B» en un testimonio judicial en febrero. Dijo que su empresa no cobra comisiones a sus clientes. El mismo mes, Vlad Tenev, director ejecutivo de Robinhood testificó ante el Congreso sobre la volatilidad del mercado relacionada con GME y otras acciones de memes.

Como resultado de la saga del grupo pump and dump r / wallstreetbets basada en Robinhood y Reddit a principios de este año, los llamados «memes de valores» como AMC y GameStop se han vuelto extremadamente populares.

Robinhood provocó indignación en enero cuando bloqueó el comercio de GME durante el legendario apretón corto contra los fondos de cobertura organizado por el foro de Reddit r / wallstreetbets.

El grupo convergió de inmediato en la criptomoneda. Dogecoin subió un 980% el 28 de enero; el mismo día, Robinhood intervino para sofocar la frenética especulación de memes.