Robinhood multado con 10 millones de dólares por daños causados ​​a inversores

Robinhood llegó a un acuerdo después de que una investigación descubriera que las «fallas operativas y técnicas» perjudicaron a los inversores minoristas.

Robinhood se convirtió en el centro de atención después de que las interrupciones de la plataforma en marzo de 2020 impidieran que cientos de miles de inversores realizaran transacciones.

La correduría pagará $ 10,2 millones en las sanciones.

Los reguladores estatales de valores en Alabama, California, Colorado, Delaware, Dakota del Sur, Nueva Jersey y Texas han llevado a cabo la investigación.

Una serie de fracasos

Además de las interrupciones de la plataforma, la investigación encontró deficiencias en el sistema de revisión y aprobación del corredor para cuentas de margen y opciones, herramientas de monitoreo e informes ineficaces, así como protocolos inadecuados de atención al cliente que impidieron que los clientes ejecutaran operaciones debido a la caída en la acción. precio.

Estas deficiencias se refieren a operaciones entre principios de 2020 y 2021.

De acuerdo con el acuerdo, Robinhood debe dar acceso a un informe de cumplimiento exigido por FINRA dentro de un año. El corredor ha contratado a un consultor de cumplimiento independiente para hacer recomendaciones.

Robinhood debe certificar a Alabama que ha implementado recomendaciones de cumplimiento o ha tomado medidas más efectivas.

«Robinhood ha fallado repetidamente en atender a sus clientes»

El presidente de la NASAA, Andrew Hartnett, comentó sobre los hallazgos: «El acuerdo multiestatal de hoy representa a los estados en su mejor momento, trabajando juntos en beneficio de los inversores de Main Street».

Hartnett agregó: «Robinhood ha fallado repetidamente en atender a sus clientes, pero este acuerdo deja en claro que Robinhood debe tomar en serio sus obligaciones de servicio al cliente y corregir estas deficiencias».

Robinhood no ha admitido ni negado los hallazgos. Sin embargo, la empresa cooperó con la investigación.

No es la primera multa

Robinhood ha sido golpeado con múltiples multas en los últimos años. La Comisión de Bolsa y Valores de EE. UU. (SEC) ha garantizado una 65 millones de dólares pago relacionado con quejas de que la empresa ha engañado a los clientes.

La Autoridad Reguladora de la Industria Financiera (FINRA) también golpeó la plataforma con un 70 millones de dólares multa por no proteger a los inversores.

Además, 2021 ha visto el brazo criptográfico de la marca alcanzar un $ 30 millones acuerdo con el Departamento de Servicios Financieros del Estado de Nueva York (NYDFS) por violaciones regulatorias.

Eventualmente, se encontraron las prácticas comerciales de Robinhood. lastimar a los clientes. Con más reguladores tomando medidas contra la empresa, se recomienda a los comerciantes que consideren Alternativas a Robinhood:

Fuentes del artículo

El equipo de redacción y edición de DayTrading.com utiliza fuentes confiables para respaldar su trabajo. Estos incluyen agencias gubernamentales, libros blancos, instituciones de investigación y compromiso con profesionales de la industria. El contenido está escrito sin prejuicios y se verifica cuando corresponde. Obtenga más información sobre por qué puede confiar en DayTrading.com