Titan Global Capital Management llega a un acuerdo con la SEC y acepta una multa de 1 millón de dólares por afirmaciones engañosas del fondo de criptomonedas

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Titan Global Capital Management, asesor de inversiones en tecnología financiera con sede en Nueva York, acordó cumplir con la orden de cese y desistimiento de la Comisión de Bolsa y Valores de EE. UU. (SEC) y pagó multas que superan el millón de dólares a inversores engañados sobre su oferta de criptomonedas.

El lunes 21 de agosto, el organismo regulador dijo en un presione soltar«La SEC acusa al asesor de inversiones en tecnología financiera Titan de tergiversar el rendimiento hipotético de la inversión y otras violaciones», afirmando que Titan había proporcionado información contradictoria a sus clientes sobre la custodia de criptoactivos.

La SEC reveló que la compañía había publicado declaraciones engañosas en su sitio web que se basaban en un «rendimiento hipotético», contraviniendo las reglas de marketing revisadas de la SEC desde diciembre de 2020. Este fue el primer caso de cargos presentados bajo esta regla.

El anuncio de la SEC indicó que Titan había asegurado a los inversores ganancias potenciales “anualizadas” de hasta el 2,700% a través de su estrategia Titan Crypto, que se lanzó en agosto de 2021.

Sin embargo, la empresa no había revelado que estos rendimientos habían sido extrapolados de un período teórico de tres semanas durante el cual no se había producido ninguna negociación real: en esencia, los rendimientos fueron inventados.

Además, no establecieron políticas comerciales adecuadas para los empleados antes de octubre de 2022.

«La orden también determina que Titan violó la regla de marketing al anunciar métricas de desempeño hipotéticas sin haber adoptado e implementado las políticas y procedimientos requeridos o haber tomado otras medidas requeridas por la regla de marketing de la Comisión, que fue modificada en diciembre de 2020. «

En una declaración, el alto funcionario de la SEC, Osman Nawaz, dijo: «La Comisión cambió la regla de marketing para permitir el uso de métricas de desempeño hipotéticas, pero sólo si los asesores cumplen con requisitos razonablemente diseñados para prevenir el fraude».

Continuó: «Esta acción sirve como advertencia a todos los consultores para garantizar el cumplimiento».

Titan resuelve la investigación de la SEC: acuerda pagar 1,05 millones de dólares en acuerdo y compensación

Según el comunicado de prensa, Titan cooperó con la investigación, aceptó la orden de la SEC que alegaba violación de la Ley de Asesores y aceptó una orden de cese y desistimiento, censura y pago.

Titan pagará $192,454 en restitución, intereses perjudiciales y una multa civil de $850,000, que se pagará a los clientes afectados. No admitió ni negó las conclusiones de la SEC.

Titán confirmado en un presione soltar en su sitio web, «Aunque Titan ha llegado a un acuerdo con la SEC, Titan no admite ni niega ninguna irregularidad. Hemos cooperado plenamente con la investigación de la SEC y estamos satisfechos de haber llegado a una resolución de estos problemas».

Continuó: «El acuerdo también cubre cuestiones de política y procedimiento y un asunto de acuerdo con el cliente. Titan pagará $1,051,052 para resolver el asunto, que se depositará en un «Fondo Equitativo» para compensar a los clientes afectados. Los clientes afectados serán notificados de su compensación a finales de este año, una vez que la SEC apruebe un plan de distribución».

El mayor enfoque de la SEC en el cumplimiento de los asesores de inversiones en criptomonedas se afirmó en una declaración de febrero de la División de Exámenes.

Este enfoque regulatorio está en línea con la tendencia clandestina de la SEC de reforzar el control sobre la industria de activos digitales bajo el liderazgo del presidente Gary Gensler.

Por ejemplo, la SEC ha emprendido acciones legales contra importantes marcas de criptomonedas, como Binance y Coinbase, por promover valores no registrados.

En particular, las recientes acusaciones señalan el primer caso de una entidad que supuestamente viola la nueva regla de marketing de la SEC.

Esta regla enfatiza la necesidad de que los asesores de inversiones verifiquen la exactitud de la información presentada a los inversionistas actuales y potenciales.

Además, los cambios propuestos a las reglas de custodia podrían tener un impacto negativo en las empresas de criptomonedas.