El corredor de Chicago no presentó 461 informes de actividades sospechosas

La Comisión de Bolsa y Valores (SEC) continúa buscando formas de ampliar el alcance de sus poderes ejecutivos. El martes, la agencia anunció cargos contra Archipelago Trading Services Inc. (ATSI), un corredor de bolsa con sede en Chicago.

Según los reguladores, la empresa necesitaba examinar más de cerca el comercio. De 2012 a 2020 deberían haber llegado cientos de informes de actividades sospechosas (SAR).

ATSI ha descuidado su deber de presentar informes de actividades sospechosas

Según la SEC, ATSI no ha presentado al menos 461 informes de actividades sospechosas (SAR) relacionados con transacciones de valores extrabursátiles (OTC) ejecutadas en el sistema de comercio alternativo OTC global de ATSI.

Los SAR no presentados eran principalmente para acciones de microcapitalización y acciones de centavo, que la SEC considera inversiones riesgosas.

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Específicamente, el único negocio de ATSI es la operación de Global OTC, un sistema de negociación alternativo utilizado por los corredores de bolsa para negociar acciones OTC.

Aunque diariamente se realizaban miles de transacciones de microcapitalización y arriesgadas acciones de centavo en los OTC globales, ATSI no estableció un programa de vigilancia contra el lavado de dinero hasta septiembre de 2020, según la SEC. Ella dijo.

Esta quiebra viola la Sección 17(a) de la Ley de Bolsa de Valores y la Regla 17a-8, que exige que los corredores de bolsa presenten SAR sobre transacciones cuestionables.

Por lo tanto, ATSI supuestamente no detectó ni informó posibles actividades comerciales sospechosas y manipuladoras. Estas incluyen actividades como suplantación de identidad, estratificación, comercio de lavado y comercio programado previamente.

Para resolver los cargos, ATSI acordó pagar una multa de 1,5 millones de dólares, sin admitir ni negar las conclusiones de la SEC.

Presentar ROS es una obligación legal

En los Estados Unidos, los informes de actividades sospechosas (SAR) son documentos que las instituciones financieras utilizan para alertar a las autoridades sobre transacciones potencialmente ilegales. Los SAR aparecieron por primera vez en 1970 bajo la Ley de Secreto Bancario (BSA). Su uso ayuda a prevenir el lavado de dinero, la financiación del terrorismo y otros delitos financieros.

Un departamento de cumplimiento y supervisión puede ser una carga importante de mantener para una empresa. La presentación de comunicaciones es en todo caso una obligación legal.

«Todos los corredores de bolsa registrados en la SEC deben cumplir con la Ley de Secreto Bancario, incluida la presentación de SAR», dijo Daniel R. Gregus, director de la oficina regional de la SEC en Chicago, en una declaración de la SEC.

«Cuando empresas como ATSI no investigan las señales de advertencia, especialmente en el caso de microcaps y penny stocks de alto riesgo, exponen a los inversores a riesgos innecesarios».

Las instituciones financieras y los reguladores utilizan SAR en todo el mundo para detectar delitos financieros. En la mayoría de las jurisdicciones, presentar un SAR es diferente a presentar una denuncia penal. Las autoridades revisarán el informe y decidirán si se requiere una investigación completa.

En Estados Unidos, las empresas deben presentar SAR a la Red de Ejecución de Delitos Financieros (FinCEN).

Para obtener más información sobre la presentación de SAR, visite el sitio web oficial de FinCEN. Aquí.