El fallo de Kraken fue una advertencia por incumplimiento

Kraken, uno de los mayores intercambios de criptomonedas estadounidenses, pagará un $ 1,25 millones multa para liquidar los cargos de la Comisión de Comercio de Futuros de Productos Básicos (CFTC) de EE. UU. por violar la Ley de Intercambio de Productos Básicos.

En una declaración del 28 de septiembre, la CFTC dijo que desde junio de 2020 hasta julio de 2021, Payward Ventures Inc, que opera como Kraken, ofreció transacciones de productos básicos minoristas de criptomonedas marginales a ciudadanos estadounidenses. Sin embargo, no se registró como comerciante de comisiones de futuros (FCM) con la agencia.

«Esta acción es parte del esfuerzo más amplio de la CFTC para proteger a los clientes de EE. UU.», Dijo Vincent McGonagle, director interino de cumplimiento. «La negociación de activos digitales con margen, apalancados o financiados que se ofrecen a clientes minoristas de EE. UU. Debe realizarse en intercambios debidamente registrados y regulados de acuerdo con todas las leyes y regulaciones aplicables».

La CFTC también afirmó que las transacciones de Kraken eran ilegales «porque tenían que realizarse en un mercado de contrato designado y no fue así. Además, solicitar y aceptar pedidos y realizar transacciones de mercancías minoristas con los clientes y aceptar dinero o propiedad (o por extendiendo crédito en lugar de estos) para dejar de lado estas transacciones, Kraken ha estado operando ilegalmente como un FCM no registrado.

Kraken no admitió ninguna irregularidad ni negó el informe de la CFTC. Cooperaron con la investigación y fueron «proactivos» en la búsqueda de orientación, según la CFTC. Kraken acordó desistir de cualquier otra acción.

La multa contra Kraken fue un puñado. Era pequeño en comparación con el tamaño del intercambio de criptomonedas con sede en San Francisco. Algunas estimaciones sitúan a la compañía en alrededor de $ 10 mil millones.

Predica con el ejemplo con Kraken

La penalización representa solo una pequeña fracción de su valor. Por lo tanto, demostrar que la sanción relativamente pequeña era una advertencia por incumplimiento en lugar de despedir o prohibir a toda la industria.

En comparación, el Departamento del Tesoro de EE. UU. Ha sancionado el intercambio de criptomonedas Suex, con sede en Rusia, por facilitar los pagos de ransomware. Además, la Red de Ejecución de Delitos Financieros y la CFTC multaron al intercambio de derivados de criptomonedas BitMex por $ 100 millones hace solo unos meses.

La CFTC podría haber tomado medidas mucho más duras contra Kraken si hubiera decidido hacerlo. En cambio, parece simplemente convertir el intercambio estadounidense en un ejemplo.

Por lo tanto, mostrar a toda la industria que requieren que todas las empresas involucradas en el comercio de activos digitales marginales, apalancados o financieros estén debidamente registradas con el gobierno. Además de cumplir con todas las leyes y regulaciones aplicables.

La transparencia es clave

Como alguien que se toma en serio el riesgo de cumplimiento, creo que cuando las regulaciones son claras y transparentes, las empresas de criptomonedas deben hacer todo lo que esté a su alcance para cumplir.

Si no comprenden una determinada ley, deben buscar asistencia legal para comprender cuidadosamente qué significa la ley y cómo pueden cumplirla. También es una buena idea establecer relaciones directamente con los reguladores. Es importante mostrarles que la comunidad de criptomonedas está dispuesta a crear regulaciones razonables para el beneficio de la industria y los clientes.

Esta es la única forma de que la industria de las criptomonedas tenga un futuro sostenible. Aquel que pueda seguir creciendo de forma saludable.

Tenemos que dar crédito a quien corresponde. En este caso, la CFTC merece un reconocimiento por mostrar buenas intenciones. Expresó su disposición a trabajar con la industria de las criptomonedas para desarrollar regulaciones razonables y sostenibles.

El resultado fomentará un diálogo más transparente entre el gobierno y la creciente industria de las criptomonedas en el futuro.

Espero que la CFTC tome las medidas necesarias para promover la claridad y la innovación en la industria. Es probable que promueva y haga cumplir los estándares entre la comunidad de criptomonedas y desarrolle una política formal de EE. UU. Sobre criptomonedas.

Que significa la multa para los usuarios

La multa también es buena para los usuarios, especialmente a medida que la industria de las criptomonedas crece y se adopta más ampliamente.

Kraken ahora es consciente de que no puede proporcionar a los clientes acceso a productos comerciales apalancados sin obtener la aprobación de la CFTC. Por lo tanto, los clientes pueden estar seguros de que los productos y servicios que utilizan actualmente son legales según la ley aplicable.

Los usuarios pueden sentirse seguros al hacer negocios con Kraken, ya que están comprometidos a trabajar con los reguladores para crear una industria de criptomonedas segura y sólida.

El intercambio de EE. UU. Se ha comprometido con los reguladores en una declaración pública. Creo que demuestra su voluntad de seguir trabajando con la CFTC. Para ayudar a regular los futuros productos y servicios de criptomonedas:

«Estamos comprometidos a trabajar con los reguladores para buscar asegurar que las reglas que rigen los activos digitales creen un campo de juego nivelado a nivel mundial, permitiendo que el espacio criptográfico en los Estados Unidos prospere mientras protege los intereses de las personas y la integridad de la industria».

Los aspectos económicos y tecnológicos de las criptomonedas son únicos y requieren una regulación prudente. Kraken parece estar dispuesto a trabajar con los reguladores para que esto suceda.

Equilibrio entre regulación e innovación

La CFTC está emergiendo como líder regulatorio en la industria de las criptomonedas de EE. UU. Su enfoque alegre con Kraken es otra señal que puede ayudar a estimular el espíritu empresarial y la innovación en la industria de las criptomonedas y blockchain.

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