¿Qué pasó durante la segunda semana de Sam Bankman-Fried en la corte?

El magnate de las criptomonedas deshonrado Sam Bankman-Fried está acusado de uno de los mayores fraudes financieros de la historia, según el gobierno de Estados Unidos. En cambio, sus abogados defensores afirman que era simplemente un joven abrumado por las circunstancias.

Han pasado dos semanas desde el inicio del sonado juicio penal que involucra al ex director ejecutivo de FTX, un intercambio de criptomonedas. Durante este período, los jurados recibieron declaraciones iniciales y testimonios de la testigo clave de la fiscalía, Caroline Ellison. Ex ejecutivo de alto rango dentro del imperio criptográfico Bankman-Fried y su ex pareja romántica, el testimonio de Ellison fue de gran importancia. A continuación se muestra una descripción general del proceso de prueba hasta el momento.

Resumen de la segunda semana en la corte de Sam Bankman-Fried

Durante la segunda semana del muy publicitado caso penal contra Sam Bankman-Fried, surgieron una serie de acusaciones. Estos incluyeron afirmaciones de que el ex director ejecutivo de FTX sobornó a funcionarios del Partido Comunista Chino, buscó financiación de emergencia del príncipe saudita Bin Salman y tenía conocimiento de las operaciones diarias de Alameda Research, a pesar de afirmar haber implementado un firewall entre el intercambio y la cobertura. fondo

Caroline Ellison, ex novia de SBF y ex directora ejecutiva de Alameda, comenzó la semana con un testimonio sensacional el martes. Al igual que el cofundador de FTX, Gary Wang, la semana anterior, Ellison admitió haber participado en actividades fraudulentas al principio de su interrogatorio. Tanto Wang como Ellison, junto con otro ex ejecutivo de FTX, Nishad Singh, llegaron a acuerdos con el Departamento de Justicia de Estados Unidos (DOJ). Está previsto que Singh testifique más adelante en el juicio, lo que podría dar lugar a sentencias reducidas por sus crímenes confesados.

El testimonio de Ellison profundizó en su tumultuosa relación con SBF, las preocupaciones sobre la importante línea de crédito de Alameda en FTX y cómo SBF la llevó, una estudiante de matemáticas naturalmente reservada, a la cara pública de una de las firmas comerciales criptográficas más valiosas de la industria. En el estrado, Ellison se emocionó al hablar de los días caóticos que precedieron al colapso de FTX, cuando se hizo evidente que el intercambio no podía cumplir con todos los retiros requeridos por los clientes.

Ellison también habló sobre la sensación de alivio que experimentó cuando se filtró a CoinDesk una versión manipulada del balance de Alameda. Esto llevó a la publicación de un artículo premiado que planteaba dudas sobre la solvencia del imperio de comercio de criptomonedas de SBF. Según Ellison, FTX no pudo cumplir con sus obligaciones con los clientes porque los fondos habían sido malversados.

Ellison reveló que los fondos de los clientes de FTX se utilizaron para cumplir con las diversas obligaciones financieras de Alameda, incluidos préstamos de criptoprestamistas y para cubrir las pérdidas del balance de las inversiones fallidas del fondo de cobertura supuestamente neutral en el mercado. Cuando Genesis Capital, una empresa hermana de CoinDesk, solicitó una cuenta actualizada de la posición de la empresa comercial, SBF supuestamente ordenó a Ellison que creara siete versiones fabricadas del balance general para ocultar los fondos malversados ​​de Alameda. Ellison admitió en el estrado que era consciente de que esta representación engañosa enmascaraba los verdaderos riesgos en los que había incurrido Alameda.

Los activos de los clientes de FTX también se utilizaron para bienes raíces de lujo en las Bahamas, inversiones de capital de riesgo y una extensa campaña de financiamiento político supuestamente supervisada por la madre de SBF, Barabara Fried, a través de su organización de financiamiento de campaña demócrata. Ellison, que había solicitado una participación en Alameda, pero se le negó, estimó que se distribuyeron 5.000 millones de dólares en préstamos personales a personas con información privilegiada de FTX.

Durante el contrainterrogatorio, el abogado principal de SBF, Mark Cohen, desarrolló un argumento que sugería que Ellison, como director ejecutivo, era responsable de la mala gestión de la empresa. Específicamente, Cohen cuestionó a Ellison sobre la incapacidad del fondo de cobertura para protegerse contra caídas del mercado o malos acuerdos, lo que supuestamente sugirió SBF. Si bien Ellison reconoció que Alameda podría estar mejor preparada financieramente, también afirmó que ninguna estrategia comercial podría dar cuenta de los miles de millones de dólares que SBF había desviado a otra parte.

Bajo la dirección de Ellison, los ejecutivos de FTX, Wang y Singh, recopilaron datos que revelaban que Alameda había retirado depósitos por valor de más de las tres cuartas partes de las tenencias totales de los clientes de FTX. Esto incluyó más de la mitad del ETH mantenido en el intercambio, así como partes del USDT y BTC de los clientes. Otro testigo, el desarrollador de Alameda, Aditya Baradwaj, testificó el jueves que Alameda sufrió al menos 200 millones de dólares en pérdidas debido a errores evitables, incluidos 100 millones de dólares perdidos por un plan de phishing.

El juez de distrito estadounidense Lewis Kaplan continuó reprendiendo a los abogados defensores de SBF esta semana, y muchos en el tribunal observaron sus repetitivos contrainterrogatorios. El enfoque de Cohen durante el contrainterrogatorio de Ellison, que tuvo lugar el jueves, fue descrito como complicado y desconcertante. La fiscalía acusó a SBF, durante una charla con el juez, de mostrar un comportamiento despectivo y reírse durante el testimonio de Ellison, una acusación que sus abogados refutaron.

Para brindar una descripción general de los momentos clave del juicio de esta semana, examinaremos informes, documentos judiciales y transcripciones recientes. Estos aspectos destacados incluyen el uso indebido del token de intercambio FTT para defraudar a los inversores, revelaciones recientes sobre el ataque de 400 millones de dólares a FTX y las acusaciones más incriminatorias hasta el momento:

• Según una publicación de blog inédita presentada en el juicio de SBF, Sam Bankman-Fried pretendía cerrar su fondo de cobertura, Alameda Research, a mediados de 2022 debido a preocupaciones sobre su «nefasta actividad comercial» y su posición excesivamente apalancada en la bolsa aparentemente separada. . , FTX.
• El martes, la ex directora ejecutiva de Alameda, Caroline Ellison, testificó que el fondo manipuló deliberadamente su balance siguiendo las instrucciones de SBF para parecer «menos riesgoso para los inversores». Ellison, de 28 años, también alegó que Alameda desvió ilegalmente miles de millones de dólares de clientes de FTX para apoyar a inversores condenados y ganar influencia política.
• Los abogados defensores de SBF argumentaron que Ellison, ex pareja romántica de SBF, administró Alameda de manera negligente e ignoró las instrucciones de Bankman-Fried para cubrir puestos, lo que contribuyó al colapso de ambos negocios. La supuesta estrategia implicaba comprar opciones del S&P 500, que SBF creía incorrectamente que «no estaban correlacionadas» con el mercado de cifrado.
• Durante el testimonio del miércoles, Ellison reveló que SBF entabló conversaciones con el príncipe saudí Mohammed Bin Salman para evitar potencialmente las pérdidas de FTX antes de declararse en quiebra. Ellison también afirmó que se informaba periódicamente a SBF sobre la cantidad de dinero que Alameda había retirado de las cuentas de los clientes de FTX.
• En un intento por recuperar mil millones de dólares en fondos congelados de las bolsas Huobi y OKX, que estaban involucradas en una investigación de lavado de dinero en China, Ellison testificó que Alameda supuestamente había intentado sobornar a funcionarios del gobierno chino para liberar el capital. Sin embargo, esta declaración fue eliminada del expediente.
• Ellison reveló además que Alameda pagó a prostitutas tailandesas para que abrieran cuentas en esos intercambios, lo que les permitió ejecutar estrategias comerciales destinadas a drenar lentamente los fondos bloqueados. Estos fondos representaban una parte importante de los activos del fondo de cobertura en ese momento.
• Como prueba, Ellison es bien conocido. «Cosas que le dan miedo a Sam» Se presentó la lista: un documento de Google actualizado con frecuencia que detalla las crecientes ansiedades de su novio. La lista incluía preocupaciones sobre la cobertura de prensa negativa y el supuesto plan de SBF para incitar a los reguladores a examinar a su rival Binance, bajo el supuesto de que FTX absorbería a los clientes de Binance, ayudando a compensar los $8 mil millones faltantes.
• La SBF está acusada de fomentar «una cultura del secreto» entre el personal superior. Esto implicó utilizar la aplicación de mensajería cifrada Signal, configurar los mensajes para que se eliminen automáticamente en una semana y favorecer las reuniones cara a cara. Los ejecutivos también utilizaron lenguaje codificado, como referirse a «nuestro amigo coreano», supuestamente en alusión a la supuesta «puerta trasera» utilizada para desviar fondos de FTX.
• SBF argumentó que este comportamiento fue aconsejado por los abogados contratados por FTX, en particular el bufete de abogados Sullivan & Cromwell. En noviembre, varios ejecutivos de FTX comenzaron a preservar mensajes durante la crisis de liquidez del mercado de valores, lo que finalmente llevó a la empresa a buscar protección por quiebra.]