Robinhood multado con $30 millones del gobierno de Nueva York – Cryptoshitcompra

La plataforma de negociación de acciones y criptomonedas Robinhood ha sido multada con treinta millones de dólares por el Departamento de Servicios Financieros del Estado de Nueva York (NYDFS).

Según el minucioso informe de Periódico de Wall StreetNYDFS descubrió importantes «fallas» en la gestión de los planes de cumplimiento de Robinhood.

La unidad de criptomonedas de Robinhood acordó gastar alrededor de $ 30 millones por no retener y certificar los planes de seguridad cibernética y contra el lavado de ingresos que cumplen con los requisitos. https://t.co/uUlmrHpQky

– WSJ Mercados (@WSJmarkets) 2 agosto 2022

Primero, el NYDFS declaró que Robinhood no tenía el personal adecuado para cumplir con los principios de la Ley de Secreto Bancario y Antilavado de Dinero. Además, la plataforma no realizó amplias actualizaciones en su método de monitoreo de transacciones para adaptarse a la dimensión, el volumen comercial y el perfil del consumidor en desarrollo.

Además, Robinhood también está acusado de seguir políticas incompatibles con las reglas de ciberseguridad y moneda virtual del NYDFS. El regulador dice que Robinhood incluso carece de una línea telefónica de contacto dedicada en su sitio web para las quejas de los consumidores, lo que hace que la seguridad de los consumidores sea insuficiente.

NYDFS descubrió estas deficiencias como parte de una investigación revelada por Robinhood en una presentación ante la Comisión de Bolsa y Valores de EE. UU. El año pasado. Inicialmente, se suponía que la correduría gastaría una multa de diez millones de dólares, pero elevó esa expectativa a treinta millones de dólares en julio de 2021.

En general, el acuerdo más actualizado marca que el NYDFS comenzará con la acción de aplicación de la ley en el sector de las criptomonedas. La directora del NYDFS, Adrienne A. Harris, mencionó:

“DFS continuará investigando y tomando medidas cuando un titular de licencia viole una ley o una regulación departamental, lo cual es fundamental para proteger a los usuarios y garantizar la seguridad y solidez de nuestros dispositivos. Organización.»

Curiosamente, Robinhood se librará de su “mala suerte” en la organización desde principios de 2022 hasta ahora, cuando el director ejecutivo de FTX, Sam Bankman-Fried, lanzó un “salvavidas” para recuperar el 7,6 % de las acciones de la empresa. Sin embargo, muy pronto, Sam Bankman-Fried negó que el movimiento fuera un paso para hacerse cargo de toda la plataforma, por lo que los asuntos con Robinhood han vuelto a la normalidad.

En un avance relacionado, el intercambio de criptomonedas estándar Kraken también fue investigado recientemente por el Departamento del Tesoro de los EE. UU. por violar un embargo de los EE. UU. El ministerio dijo que Kraken ha servido a usuarios finales iraníes sancionados y se espera que imponga una multa importante al intercambio.

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