Texas Watchdog lanza investigación FTX de acciones no registradas

Según un expediente judicial del 14 de octubre, la Junta de Valores del Estado de Texas (TSSB) inició una investigación sobre el intercambio de criptomonedas FTX. La investigación tiene como objetivo abordar posibles violaciones de valores y se extiende a la división estadounidense FTX.US y al director ejecutivo Sam Bankman-Fried. Joseph Rotunda, director de cumplimiento del regulador, presentó la demanda ante el tribunal de quiebras a cargo de la adquisición del negocio Voyager Digital por parte de FTX.

Acceso ilegal al programa de rendimiento FTX

Joseph Rotunda acusó al intercambio de criptomonedas de violar la política estatal al proporcionar valores no registrados a clientes en los Estados Unidos. Según la presentación, FTX brinda servicios de rendimiento que Rotunda comparó con las cuentas de depósito de rendimiento de Voyager.

En su queja, Rotunda, que reside en Texas, explicó que descargó la aplicación comercial FTX. Según los informes, procedió a abrir una cuenta con la empresa y financiar la cuenta. Sin embargo, a pesar de las leyes de Texas, el director de la TSSB dice que los servicios de rendimiento de la bolsa estaban disponibles para él. La cuenta de Rotunda en la aplicación era elegible para generar un rendimiento de sus depósitos.

El director del consejo insiste en que se sometió a la verificación KYC en la aplicación y, por lo tanto, compartió su nombre completo y dirección. Independientemente, mientras que los términos y condiciones de FTX establecían que los residentes de los EE. UU. no podían acceder a una cuenta que devengaba intereses, Rotunda sí pudo.

FTX puede violar las leyes estatales

Joseph Rotunda clasifica la oferta de rendimiento como un contrato de inversión. En general, el Estado considera inversiones que garantizan rendimientos en títulos de gestión. Rotunda señaló que FTX y FTX US no están autorizados a proporcionar valores en el estado de Texas.

Por lo tanto, señaló la presentación, tanto la empresa matriz como la subsidiaria pueden haber violado la Ley de Valores de Texas. Rotunda también señaló que FTX no registró el programa de rendimiento con las autoridades pertinentes. Esto se clasifica como otra violación ya que el intercambio puede ofrecer valores no registrados.

Rotunda también acusó de fraude al afirmar que tanto FTX como FTX US habían ocultado información sobre el programa de desempeño.

Sondas TSSB en el intercambio

En particular, la presentación alega que el cocreador de FTX, Gary Wang, y el jefe de ingeniería y Bankman-fried Nishad Singh pueden haber violado los acuerdos de divulgación. Como tal, la división ejecutiva de TSSB está analizando la negociación de FTX, FTX US y sus ejecutivos.

Recientemente, FTX realizó una oferta exitosa para comprar los activos de Voyager Digital. Sin embargo, Rotunda ha pedido que se suspenda el trato mientras el regulador estatal lleva a cabo su investigación.

Un representante de FTX comentó sobre el caso diciendo que la empresa había solicitado una licencia, pero que la solicitud aún estaba pendiente. FTX cree, sin embargo, que sus servicios estaban totalmente cubiertos por la política estatal.

Esperamos seguir trabajando con Texas”, dijeron.