La CFTC multa a FalconX con 1,7 millones de dólares por comercio de criptomonedas no registradas

En una acción de cumplimiento histórica, la Comisión de Comercio de Futuros de Productos Básicos (CFTC) impuso multas por un total de 1,7 millones de dólares contra FalconX, una importante firma de corretaje de criptomonedas.

Esta sanción se debe a que no se registraron como operadores de comisiones de futuros (FCM), que brindan a los clientes estadounidenses acceso a plataformas de negociación de derivados criptográficos.

La CFTC multa a FalconX con 1,7 millones de dólares

Este caso marca la primera vez que la CFTC toma medidas contra un corredor de bolsa de criptomonedas no registrado, sentando un precedente importante.

FalconX, organizado según las leyes de Seychelles, facilitó el acceso a los intercambios de criptomonedas sin el registro adecuado. La orden de la CFTC requiere que FalconX cese inmediatamente estas actividades y pague $1,179,008 en devolución, junto con una multa monetaria civil de $589,504.

La multa reducida refleja su cooperación sustancial con la División de Cumplimiento de la CFTC.

«El programa de aplicación de la CFTC ha dejado en claro que no tolerará los intercambios de criptomonedas que no se registren en la CFTC o no cumplan con las reglas de la agencia que mantienen la integridad en los mercados de derivados». declarado Ian McGinley, Director de Cumplimiento de la CFTC.

Destacó que la CFTC seguirá apuntando a las bolsas y corredores, violando los requisitos de registro.

Antecedentes del caso

Entre octubre de 2021 y marzo de 2023, FalconX solicitó pedidos de derivados criptográficos a clientes estadounidenses, actuando como intermediario. Creó cuentas principales en varias bolsas de valores y luego creó subcuentas para clientes, a menudo omitiendo los requisitos de información de identificación del cliente.

A través de estas actividades, FalconX recaudó aproximadamente $1,179,008 en comisiones netas.

png«/>

La CFTC destacó las medidas proactivas de FalconX para mejorar los controles de identificación de clientes luego de la denuncia contra Binance y sus afiliados por prácticas similares. Esta cooperación fue un factor crítico en la reducción de la sentencia.

FalconX ha recaudado una financiación sustancial de hasta 477 millones de dólares en ocho rondas, con contribuciones notables de GIC y Adams Street Partners. La ronda de financiación más reciente, Serie D, recaudó 150 millones de dólares en junio de 2022, liderada por B Capital y GIC.

A pesar del turbulento mercado de las criptomonedas, FalconX ha demostrado resiliencia y crecimiento. En diciembre de 2022, la empresa reveló que el 18% de sus fondos estaban atrapados en el intercambio FTX en quiebra. Sin embargo, FalconX ha asegurado a las partes interesadas su sólida salud financiera.

Ha destacado un crecimiento del 80% en los volúmenes de operaciones durante el año pasado y ha mantenido la liquidez con el 80% de su balance en bancos estadounidenses regulados.

Leer más: Grandes fracasos en la industria de las criptomonedas: lo que necesita saber

Si bien es significativa, la exposición de FalconX a FTX estaba dentro de los límites de gestión de riesgos de la empresa. La compañía confirmó que no tiene exposición a otras firmas de criptomonedas en problemas como Genesis, Alameda o BlockFi. FalconX dijo que sigue estando altamente capitalizado, con una relación deuda-capital de menos del 5%, lo que subraya su posición financiera.

En su declaración, la CFTC instó al público a verificar el estado de registro de una empresa antes de realizar transacciones criptográficas. Los clientes pueden consultar la base de datos BASIC de la Asociación Nacional de Futuros para obtener información de registro.