La SEC inicia una acción de ejecución en el oeste de Texas contra un presunto esquema Ponzi

La Comisión de Bolsa y Valores (SEC) ha intensificado su guerra legal contra el fraude por afinidad con cargos contra los presuntos operadores de un esquema Ponzi dirigido a miembros de la comunidad hispana en el suroeste de Estados Unidos.

El jueves, la SEC anunció cargos contra Aras Investment Business Group y su director ejecutivo, Armando Gutiérrez Rosas, junto con cuatro asociados.

La SEC expone fraude de afinidad a través del esquema Ponzi

Según la SEC anuncio, Rosas y asociados han recaudado al menos 15 millones de dólares de inversores minoristas con sede en Estados Unidos. El pretexto fue invertir en emprendimientos mineros e inmobiliarios en México. Rosas supuestamente prometió que estos rendirían hasta un 10%.

La SEC presentó su denuncia ante un tribunal federal del Distrito Oeste de Texas. La denuncia acusa a Rosas de ejecutar un esquema Ponzi clásico. En lugar de utilizar el dinero como prometió, afirma el regulador, Rosas utilizó los fondos para gastos privados. Entre ellas, una villa de 2,5 millones de dólares.

Además de los elementos de un esquema Ponzi clásico, en el que los fondos de algunos inversores se destinan a saciar a otros en el esquema y ganar tiempo para que el orquestador recaude aún más dinero, el caso se destaca (si es que las acusaciones son ciertas) como un Ejemplo de fraude por afinidad.

Obtenga más información sobre las directrices recientes de la SEC a medida que la agencia intensifica sus esfuerzos contra el fraude y otras irregularidades.

Las autoridades redoblan el esfuerzo por procesar el fraude de afinidad

Los reguladores estadounidenses han sido particularmente duros con el fraude por afinidad en los últimos meses. En mayo, la Comisión de Comercio de Futuros de Materias Primas (CFTC) dijo que estaba tomando medidas contra cinco personas acusadas de defraudar a 170 inversores a través de un esquema Ponzi con sede en California.

Este último era un plan de comercio de productos básicos digitales. Esto también se dirigió a miembros de la población de habla hispana. Muchos de ellos se conocían y pensaban que los autores intelectuales del proyecto se preocupaban por sus mejores intereses.

A principios de esta semana, la SEC anunció cargos contra un residente de California por un presunto esquema Ponzi. Uno que ha solicitado inversiones de comunidades tonganas en Estados Unidos, Australia y Nueva Zelanda.

Esta estafa de 11,8 millones de dólares fue tan grave que el Departamento de Justicia presentó cargos penales por separado de la acción civil de la SEC.