Oregon y más estados se unen

La División de Regulación Financiera (DFR) de Oregón se ha asociado con varios estados en un acuerdo contra la aplicación de comercio de criptomonedas Robinhood.

El acuerdo incluye una multa de 10,2 millones de dólares, que identifica los errores operativos y técnicos de Robinhood que fueron perjudiciales para sus usuarios.

Oregon se une al acuerdo de Robinhood por 10,2 millones de dólares

Las raíces del acuerdo se remontan a un esfuerzo coordinado de los reguladores de valores estatales que representan a Alabama, Colorado, California, Delaware, Nueva Jersey, Dakota del Sur y Texas. De hecho, estos estados, unidos bajo la Asociación de Administradores de Valores de América del Norte (NASAA), han estado investigando las fallas operativas de Robinhood en el mercado minorista.

Los eventos clave que desencadenaron esta intervención fueron las extensas interrupciones de Robinhood en marzo de 2020. Durante este tiempo, una enorme base de usuarios confió en la aplicación Robinhood para sus actividades comerciales.

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Para agravar los desafíos, Robinhood tuvo deficiencias evidentes hasta marzo de 2021. Estas iban desde protocolos de revisión deficientes para opciones, cuentas de margen y sistemas de monitoreo hasta respuestas lentas del servicio al cliente.

Administrador del DFR TK Keen intervino sobre el asuntohaciendo hincapié en la acción normativa colectiva.

“Este acuerdo multiestatal es otro ejemplo de cómo los estados trabajan juntos para proteger a los inversores. DFR se compromete a responsabilizar a empresas como Robinhood cuando no han protegido a quienes les confiaron”, dijo Keen.

Los presuntos errores de Robinhood incluyeron una divulgación inexacta de los datos de los clientes, un proceso de identificación de clientes ineficaz y una supervisión tecnológica insuficiente. Si bien Robinhood no reconoció directamente estos hallazgos, la compañía estuvo de acuerdo Proporcionar un informe de cumplimiento ordenado por la Autoridad Reguladora de la Industria Financiera (FINRA). a los estados colonizadores.

«Robinhood ha fallado repetidamente en atender a sus clientes, pero este acuerdo deja claro que Robinhood debe tomar en serio sus obligaciones de servicio al cliente y corregir estas deficiencias», dijo Andrew Hartnett, presidente de NASAA.

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Además, Robinhood ha iniciado varias acciones correctivas basadas en las recomendaciones de un asesor independiente. A medida que se desarrollan las consecuencias del acuerdo, la aplicación de comercio de criptomonedas debe confirmar el cumplimiento de los remedios prescritos ante Alabama, el estado líder en el acuerdo.