Robinhood multado con $ 30 millones del NYDFS por incumplimiento

• Según los informes, Robinhood no cumplió con algunos criterios de protección al consumidor.
• La SEC multó con un pago de $65 millones a la empresa en diciembre de 2020.

Según los informes, los estándares contra el lavado de dinero y la seguridad cibernética han sido violados por por Robinhood actividad de comercio de criptomonedas, que fue multada con $ 30 millones por el Departamento de Servicios Financieros del Estado de Nueva York.

El Departamento de Servicios Financieros de Nueva York descubrió que la «falta de personal» y la «transición fallaron de manera oportuna» a partir de un sistema manual de monitoreo de transacciones adecuado al tamaño de la empresa, los volúmenes de transacciones y los perfiles de los clientes (NYDFS).

Esta no es la primera vez de Robinhood

Según lo informado por NYDFS, el programa de seguridad cibernética de Robinhood no logró administrar el riesgo operativo y sus políticas no cumplieron con los requisitos reglamentarios con respecto a la seguridad cibernética y la moneda virtual. Además, según los informes, Robinhood no cumplió con algunos criterios de protección al consumidor al no proporcionar un número de teléfono en su sitio web para recopilar las quejas de los clientes.

Además, según el informe del WSJ, una «investigación ejecutiva» de la firma de corretaje en línea encontró fallas graves. Se dice que la supervisión por parte de la gerencia de los programas de cumplimiento es la causa de las deficiencias.

El regulador ahora ha tomado su primera acción ejecutiva relacionada con la criptomoneda al emitir este castigo. Adrienne A. Harris, su nueva superintendente, dijo que espera brindar más dirección al negocio de las criptomonedas con este anuncio. Además, planea expandir la división de moneda virtual del regulador.

Aparentemente, esta no es la primera vez que Robinhood rompe las reglas del juego. Como parte del acuerdo, el S.EC recibió un pago de $ 65 millones de parte de la empresa en diciembre de 2020. Y en junio del año pasado, el Regulador del Sector Financiero sancionó con $ 70 millones al negocio de corretaje por no salvaguardar a los consumidores.

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