Titan pagará 1 millón de dólares a la SEC por supuestamente engañar a los clientes

La Comisión de Bolsa y Valores (SEC) presentó una demanda contra Titan Global Capital Management USA LLC, un asesor de inversiones de fintech con sede en Nueva York. La firma pagará más de $1 millón para resolver los cargos sin admitir los hallazgos de la SEC.

El regulador financiero acusó a la empresa de utilizar métricas de rendimiento hipotéticas engañosas en sus anuncios. Además, Titan se ha enfrentado a acusaciones de violación de cumplimiento que difunden información errónea sobre la custodia de los activos criptográficos de los clientes, el uso de «cláusulas de cobertura» inapropiadas en los acuerdos con los clientes, el uso no autorizado de las firmas de los clientes y la incapacidad de establecer protocolos para intercambiar activos criptográficos de los empleados.

Titan supuestamente engañó a los clientes sobre cómo tenía criptoactivos

21 de agosto cargos son los primeros en alegar una violación de la enmienda de la SEC regla del mercadointroducido en diciembre de 2020. Una regla única reemplazó las reglas anteriores sobre publicidad y solicitudes de efectivo.

Desde agosto de 2021 hasta octubre de 2022, Titan, que tiene una aplicación de comercio móvil, supuestamente compartió información engañosa en su sitio web sobre métricas de rendimiento hipotéticas. Entre ellos estaba la publicidad de los resultados de rendimiento «anualizados» que alcanzaron el 2700 por ciento para la estrategia Titan Crypto.

La SEC argumenta que estos anuncios fueron engañosos y carecían de información crítica. Por ejemplo, las proyecciones hipotéticas de desempeño asumieron que el desempeño inicial de tres semanas de la estrategia duraría un año completo.

Además, la orden de la SEC alega que Titan violó sus reglas de marketing al promover métricas de rendimiento hipotéticas.

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La investigación de la SEC descubrió que Titan también hizo declaraciones contradictorias a los clientes sobre cómo custodiaba las criptomonedas. La empresa también incorporó lenguaje en sus acuerdos de asesoramiento de clientes, lo que implicaba falsamente que los clientes habían renunciado a reclamaciones legales irrenunciables contra Titan.

El asesor de inversiones pagará más de $ 1 millón

Contrariamente a sus declaraciones, Titan no ha implementado pautas y procedimientos para el comercio personal de criptomonedas de los empleados. Supuestamente, la empresa comercial ni siquiera pudo obtener las firmas de los clientes para ciertos tipos de transacciones en las cuentas de los clientes.

“Al ofrecer y comercializar estrategias complejas, los asesores de inversión deben garantizar la precisión de la información proporcionada a los inversores actuales y potenciales. La Comisión ha cambiado la regla de marketing para permitir el uso de métricas de desempeño hipotéticas, pero solo si los asesores cumplen con los requisitos razonablemente diseñados para prevenir el fraude”, dijo Osman Nawaz, jefe de la unidad de instrumentos financieros complejos en la aplicación, en una nota.

“La publicidad y las revelaciones de Titan han pintado una imagen engañosa de algunas de sus estrategias para los inversores. Esta acción sirve como un recordatorio para todos los consultores para garantizar el cumplimiento.

Titan acordó una orden de cese y desistimiento, una censura y acordó pagar $192,454 para devolver las ganancias mal habidas. La empresa también pagará intereses y una multa de $850,000.

El dinero irá a los clientes que han sido perjudicados. Aunque se resolvió, Titan no admite ni niega los hallazgos de la SEC.

El regulador de EE. UU. a menudo llega a un acuerdo con una empresa acusada de irregularidades para evitar largos procedimientos legales. En casos como estos, la empresa no asume ninguna responsabilidad legal por las denuncias.