Unidad de comercio de criptomonedas de Robinhood multada con $ 30 millones en un caso histórico

La unidad de intercambio de criptomonedas de Robinhood fue multada con $ 30 millones por el Departamento de Servicios Financieros (DFS) del Estado de Nueva York en un caso histórico para el regulador.

La multa multimillonaria viene por violaciones a las normas contra el lavado de dinero y seguridad cibernética; la primera acción de este tipo que la DFS interpone contra una empresa vinculada a las criptomonedas.

Violaciones AML

Según un comunicado emitido por el Departamento de Servicios Financieros, Robinhood ha recibido una fuerte sanción por «quiebras significativas» relacionadas con el secreto bancario y la legislación contra el lavado de dinero.

La multa en sí no sorprende a Robinhood. La correduría en línea había revelado públicamente que esperaban recibir algún tipo de sanción por parte del regulador en este momento. el año pasado por esta época. Sin embargo, aunque Robinhood inicialmente esperaba que la multa rondara los 10 millones de dólares, esa cifra se ha triplicado desde entonces.

Como parte del acuerdo, Robinhood ahora deberá contratar a «un consultor independiente» para garantizar que no ocurran más irregularidades.

«A medida que su negocio creció, Robinhood Crypto no invirtió los recursos y la atención adecuados para desarrollar y mantener una cultura de cumplimiento, una falla que ha llevado a violaciones significativas de las regulaciones contra el lavado de dinero y la seguridad cibernética del Departamento», dijo. La superintendente Adrienne A. Harris dijo en un comunicado emitido el Martes. «Todas las empresas de moneda virtual con licencia en el estado de Nueva York están sujetas a las mismas normas contra el lavado de dinero, la protección del consumidor y la seguridad cibernética que las empresas de servicios financieros tradicionales».

El superintendente Harris continuó advirtiendo que el caso puede no ser el último de su tipo.

«DFS continuará investigando y tomando medidas cuando un titular de licencia viole las leyes o reglamentos del Departamento, que son fundamentales para proteger a los consumidores y garantizar la seguridad y solidez de las instituciones», agregó.

Regulación más justa

Si bien Harris tomó medidas decisivas contra Robinhood por sus fallas, el superintendente del DFS dejó en claro que la acción legal debería ser el último recurso. Hablando con el Wall Street Journal un Junio dijo: «Deberíamos tener transparencia sobre cuáles son las reglas de tránsito», alejándonos de la «regulación por aplicación», donde las prácticas seguras solo se aclaran a través de acciones legales.

Como parte de su compromiso con la transparencia, la DFS ha publicado una guía sobre las monedas estables a principios de este año.

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