Cómo responde la CFTC cuando las empresas tergiversan su estatus legal

Las bolsas y los corredores de bolsa que buscan atraer clientes naturalmente tomarán todas las medidas razonables para parecer confiables y transparentes. Pero algunos van mucho más allá y reclaman un estatus legal que legítimamente no poseen.

La Comisión de Comercio de Futuros de Productos Básicos (CFTC) anunció el viernes cargos contra ocho empresas con sede en Florida por afirmar falsamente estar registradas en la CFTC.

La CFTC toma medidas enérgicas contra las afirmaciones falsas de estatus legal

Según la CFTC anuncio, ocho empresas presentaron quejas a clientes y clientes potenciales. Afirmar ser un comerciante minorista de divisas o un comerciante de comisiones de futuros registrado en la CFTC.

Los ocho encuestados son altux-fx-miner, AstroFXMinners, Avadigital-Miners.com, Globalbitasset, Gold Life Investment, Matchlessfxminer, PrimeCapitalTrade y Trading-Extramining.

Las empresas comercializaban muchos tipos diferentes de productos. Incluyendo activos digitales, opciones, futuros y forex. Todos han requerido el registro en la CFTC. Y no sólo eso, las empresas afirmaron ser miembros de la Asociación Nacional de Futuros con un número de identificación común.

La demanda de la CFTC busca una orden que obligue a todas esas empresas a dejar de violar la Ley de Bolsa de Productos Básicos.

«La CFTC seguirá estando atenta a las solicitudes de registro fraudulentas, que perjudican a los clientes y socavan la confianza en nuestros mercados regulados», dijo Ian McGinley, director de cumplimiento de la CFTC.

Obtenga más información sobre las medidas agresivas de la CFTC contra entidades que cree que han traicionado la confianza del público.

¿Se está excediendo la CFTC?

Esta agresiva acción de cumplimiento es parte de la dura retórica que viene de la CFTC últimamente. En un discurso pronunciado el 7 de septiembre, la comisionada Caroline Pham pidió “barandillas sólidas” en torno al sector de las criptomonedas y expresó su llamado a un sector “compatible”.

Pham planteó la idea de un programa piloto para el espacio de activos digitales. Pero, lo más importante, un programa en el que la CFTC, y no las empresas e intercambios de criptomonedas, establecería y haría cumplir las reglas. Y él tendría la última palabra en todo.

La CFTC se ha vuelto tan proactiva que nada menos que el director ejecutivo de Coinbase, Brian Armstrong, ha pedido a la industria que se enfrente al acoso regulatorio. En un comentario del 13 de septiembre publicado en X (anteriormente Twitter), Armstrong Ella dijo que los operadores de finanzas descentralizadas (DeFi) no están realmente sujetos a la Ley de Bolsa de Productos Básicos.

Ante la elección entre llegar a un acuerdo con la CFTC o adoptar una postura ante los tribunales, las empresas deberían elegir la última opción, argumentó Armstrong. Y así construir un cuerpo de leyes que será útil en futuros desafíos legales.

“Mi esperanza es que estos protocolos DeFi lleven estos casos a los tribunales para sentar un precedente. Los tribunales se han mostrado muy dispuestos a defender el Estado de derecho”, afirmó.