La demanda de la SEC contra Genesis y Gemini genera controversia. ¿Por qué?

La Comisión de Bolsa y Valores de EE. UU. (SEC) presentó una demanda el 12 de enero contra el grupo de gestión de activos digitales Genesis y el intercambio de criptomonedas Gemini, fundado por los gemelos Winklevoss, por presuntamente violar las leyes de valores al vender valores no registrados.

Sin embargo, salió a la luz una revelación sorprendente cuando la ex directora de cumplimiento de la SEC, Lisa Braganza, dijo que la agencia reguladora estaba al tanto de la situación, pero decidió permitir que continuara. Esto ha generado dudas sobre el manejo del caso por parte de la SEC y sus acciones de ejecución contra la industria de las criptomonedas.

¿Por qué no actuó la SEC?

La ex jefa de la sucursal de la división ejecutiva de la SEC, Lisa Braganza en Chicago, reveló en una entrevista con Squawk Box de CNBC que la agencia reguladora había estado investigando el producto de préstamo de criptomonedas de Gemini durante mucho tiempo, pero no tomó medidas.

Afirma que la SEC permitió que continuara la operación potencialmente fraudulenta, incluso después de que el mercado de criptomonedas colapsara en noviembre de 2022 y Gemini no pagara a los clientes. Según ella, la SEC tardó «dos meses más» en actuar, a la espera de que Gemini presentara una respuesta en un caso de demanda colectiva por separado alegando la incapacidad de la empresa para continuar con los pagos con su producto Earn patentado.

La SEC había aclarado previamente que los programas como Earn se consideran valores, por lo que es desconcertante que no hayan solucionado el problema antes. Él dijo: «Es desconcertante por qué no llegaron a una resolución sobre esto hace mucho tiempo, hace meses y meses».

Braganza cree que ha habido muchas denuncias, comenzando con Barry Silbert, director ejecutivo de la empresa matriz de Genesis, Digital Currency Group (DCG), y también involucrando a los gemelos Winklevoss quienes, según ella, no realizaron su propia investigación y confiaron únicamente en Silbert. certeza de la solvencia de Génesis. Además, afirma que los reguladores sabían desde junio de 2022 que el principal corredor de criptomonedas, Génesis, estaba operando en un estado sin resolver en los Estados Unidos.

Según Braganza, los grupos de gestión de activos digitales y las empresas de intercambio de criptomonedas tienen una responsabilidad con sus clientes cuando manejan grandes sumas de dinero, especialmente el dinero de sus propios clientes. La SEC aún no se ha pronunciado sobre sus declaraciones. El resultado de la acción legal iniciada contra Genesis y Gemini aún no se ha determinado, ya que el caso aún está en curso.