La SEC de Filipinas apunta a Gemini por el comercio de derivados sin licencia

El intercambio de criptomonedas Gemini está en problemas con los reguladores en Filipinas y enfrenta el riesgo de sanciones severas, incluido un proceso penal. Como si los fundadores no tuvieran suficientes problemas con las acusaciones de los reguladores estadounidenses sobre ventas de valores no registrados y honorarios excesivos de agentes.

Gemini, una empresa ambiciosa fundada por Cameron y Tyler Winklevoss, es objeto de acusaciones por parte del equivalente filipino de la Comisión de Bolsa y Valores de EE. UU. (SEC), informó Bloomberg el lunes. La SEC de Filipinas incluso ha demandado a los reguladores estadounidenses para respaldar su demanda contra el intercambio.

La SEC de Filipinas apunta

funcionarios filipinos SEC efectuar la aducción que Gemini está operando sin la debida autorización. Según las acusaciones, Gemini ofreció y negoció valores a través de su bolsa de derivados de Filipinas sin molestarse en registrarse.

Gemini solo lanzó su producto de negociación de derivados el 1 de mayo. Bajo la ley filipina, los derivados son valores.

La SEC señala que la bolsa no tiene la licencia necesaria para solicitar inversiones. Ni hablar de aceptar fondos del público o emitir valores. Como resultado, la comisión advierte al público que deje de invertir con Gemini y que suspenda todas las inversiones actuales en la plataforma.

La violación de las regulaciones de valores en Filipinas puede dar lugar a sanciones severas, incluido el enjuiciamiento penal. La condena conlleva una pena máxima de prisión de 21 años o una multa de hasta cinco millones de pesos ($89,562).

La acción de la SEC contra Gemini no es un incidente aislado. Los reguladores de otros países han tomado medidas similares en respuesta a las actividades del intercambio en el sector de las criptomonedas.

Por ejemplo, a principios de este año, la SEC de EE. UU. presentó una denuncia alegando que el programa Gemini Earn de la empresa implicaba la oferta y venta de valores no registrados. Genesis, que se asoció con Gemini pero luego enfrentó problemas de liquidez, no permitiría que los inversores de Gemini Earn retiraran todos sus fondos. Totalizando aproximadamente $900 millones en activos de 340,000 inversionistas.

La SEC de Filipinas enumera a sus homólogos estadounidenses

Curiosamente, la SEC de Filipinas citó a Gary Gensler, el presidente de su contraparte estadounidense, en su declaración sobre la acción de ejecución. Cita de Gensler, parte de la suya declaración original en el programa Gemini Earn, enfatizó la necesidad de que las plataformas criptográficas se adhieran a las leyes de valores establecidas. Y el hecho de que el cumplimiento no es opcional sino un requisito legal que protege a los inversores y genera confianza.

La situación en Filipinas se suma a importantes problemas legales. En 2022, la Comisión de Comercio de Futuros de Productos Básicos de EE. UU. demandó a Gemini. Afirmó que Gemini proporcionó información falsa a los reguladores durante las discusiones relacionadas con su aprobación de futuros de Bitcoin.

La SEC de Filipinas ha instado a cualquier persona que tenga información sobre las actividades de solicitud de inversiones de Gemini o su sitio web, gemini.com, a informar dichas actividades al Departamento de Protección y Cumplimiento del Inversor.

La expansión a los mercados extranjeros parece haber estado sobre la mesa para Géminis durante algún tiempo. El mes pasado, Gemini anunció que sería la última empresa de criptomonedas en abandonar los EE. UU.

Varias empresas del sector están participando de un éxodo. Es una respuesta a un entorno regulatorio percibido como cada vez más hostil e incierto.

BeInCrypto contactó a Gemini y a la SEC de Filipinas para hacer comentarios. Hasta el momento de la publicación, no se ha recibido respuesta.