La SEC otorga un récord de $ 279 millones a Whistleblower

La SEC acaba de presentar su mayor premio a denunciantes. La agencia ya ha otorgado importantes premios por ayudar en el arresto de infractores de la ley de valores. Pero el nuevo pago, a un destinatario no especificado, supera con creces los 250 millones de dólares.

¿Estás buscando ganar dinero en los mercados de criptomonedas? Bueno, tal vez estás en el juego equivocado. Viernes, la Comisión de Bolsa y Valores (SEC) hoy Anunciado un premio récord para un denunciante. La suma de $279 millones se destinó a una o más personas anónimas que ayudaron a la agencia a procesar actividades ilegales. Aunque, incluso después de que las acciones de aplicación de la ley hayan seguido su curso, los denunciantes generalmente permanecen en el anonimato para proteger sus identidades.

Victoria récord para los denunciantes

El premio es más del doble de los $114 millones pagados en octubre de 2020.

«La asistencia prolongada a los denunciantes, incluidas múltiples entrevistas y presentaciones escritas, fue fundamental para el éxito de estas acciones», dijo Creola Kelly, directora de la Oficina de Denunciantes de la SEC.

“Aunque la información del denunciante no provocó que se abriera la investigación de la Comisión, su información amplió el alcance de la supuesta mala conducta”.

Los denunciantes pueden recibir una compensación que va del 10 % al 30 % de las multas recaudadas por la SEC cuando las multas superan el millón de dólares. El Congreso estableció un fondo de protección de inversores para pagar primas en 2011. El fondo de la SEC incluye multas pagadas por infractores de las leyes de valores. Los inversores perjudicados no aportan dinero a las indemnizaciones de los denunciantes.

En marzo, la SEC otorgó dos adjudicaciones separadas de $3 millones y $9 millones por asistencia en su ejecución.

Oficina establecida después de Dodd-Frank

La Oficina del Denunciante de la SEC se creó en 2011 como parte de las reformas Dodd-Frank. La Ley Dodd-Frank fue una respuesta a la crisis financiera de 2008 y tenía como objetivo reparar el sector financiero aumentando la apertura, la responsabilidad y la protección de los inversores.

Muchos países tienen líneas directas de denunciantes para recibir denuncias anónimas sobre delitos financieros. Aunque no tengan oficinas específicas para gestionarlos. La Autoridad de Conducta Financiera del Reino Unido tiene una línea directa anónima. Francia, Alemania y las demás naciones del G7 tienen planes similares. Sin embargo, Canadá solo acepta quejas por escrito, por correo electrónico o correo postal.