Robinhood pagará un acuerdo de 45 millones de dólares por infracciones de la SEC

La Comisión de Bolsa y Valores (SEC) anunció que Robinhood Securities LLC y Robinhood Financial LLC pagarán un total de 45 millones de dólares en sanciones civiles para resolver varios cargos relacionados con sus operaciones de corretaje.

Las acusaciones surgen de una serie de fallas regulatorias por parte de las dos compañías, incluidas violaciones de los requisitos de presentación de informes y mantenimiento de registros, fallas de ciberseguridad y otras cuestiones de cumplimiento.

La SEC cita a Robinhood por múltiples violaciones comerciales y de cumplimiento

Según la SEC declaración El 13 de enero, las infracciones de Robinhood abarcaron varias áreas.

«La orden de hoy determina que dos empresas de Robinhood no cumplieron con una amplia gama de requisitos regulatorios importantes, incluido el no informar con precisión la actividad comercial, no cumplir con las reglas de venta en corto, presentar oportunamente actividades sospechosas, mantener libros y registros y salvaguardar la información del cliente». Dijo el funcionario de la SEC, Sanjay Wadhwa.

Entre enero de 2020 y marzo de 2022, la empresa no presentó oportunamente informes de actividades sospechosas. Esto ha provocado retrasos en la investigación de transacciones sospechosas. Además, desde abril de 2019 hasta julio de 2022, Robinhood no implementó políticas adecuadas para proteger a los clientes del robo de identidad.

La SEC dijo que una vulnerabilidad de ciberseguridad expuso los datos de los usuarios entre junio y noviembre de 2021, cuando un pirata informático externo obtuvo acceso no autorizado a información relacionada con millones de usuarios.

La SEC también encontró que Robinhood violó las reglas relacionadas con el mantenimiento de las comunicaciones electrónicas y la salvaguardia de los datos operativos. La empresa no mantuvo comunicaciones clave con los clientes entre 2020 y 2021. Aparentemente, Robinhood no presentó documentos de intermediación importantes como lo exigen las leyes federales.

Robinhood también fue citado por no proporcionar información precisa sobre el comercio de valores durante más de cinco años, lo cual es necesario para la supervisión de las actividades del mercado por parte de la SEC.

Además de estas cuestiones, la SEC descubrió que Robinhood Securities violó el Reglamento SHO, que aborda las prácticas de venta en corto. Entre mayo de 2019 y diciembre de 2023, Robinhood Securities no cumplió con los requisitos reglamentarios relacionados con el cierre, el marcado de órdenes y la identificación de acciones para ventas en corto.

Tanto Robinhood Financial como Robinhood Securities reconocieron las conclusiones de la SEC. Los intermediarios han acordado auditorías internas y planes de remediación para abordar estos problemas.

Robinhood Securities pagará una multa de 33,5 millones de dólares, mientras que Robinhood Financial pagará 11,5 millones de dólares. Como parte del acuerdo, Robinhood acordó mejorar sus esfuerzos de cumplimiento.

Recientemente, Robinhood pagó 3,5 millones de dólares en multas por negar a los clientes el acceso a tenencias de criptomonedas y prácticas engañosas. La investigación fue realizada por el Departamento de Justicia de California.