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La Comisión de Comercio de Futuros de Productos Básicos (CFTC) ha iniciado duras medidas de cumplimiento contra el comerciante de swaps StoneX.. La CFTC alega violaciones de sus estándares de conducta empresarial.
Según los términos de la orden de la CFTC, el acusado tendrá que pagar una multa de 650.000 dólares. StoneX también presentará informes periódicos sobre su progreso en el cumplimiento.
La CFTC informa sobre el cumplimiento y denuncia violaciones a lo largo de los años
EL acción de refuerzo contra StoneX ilustra hasta qué punto se extiende la mano del regulador en las minucias del comercio y los asuntos cotidianos.
StoneX decidió no impugnar los cargos de la CFTC. Es decir, no supervisó la presentación de informes de las marcas de mercado medio previas a la negociación (PTMMM) de acuerdo con los estándares de la CFTC entre 2016 y 2022. No solo hubo problemas con la precisión de las PTMMM, sino que la empresa no involucró completamente a los empleados para acelerar el proceso.
Además, según la CFTC, la empresa no envió PTMMM a las contrapartes con la suficiente antelación.
StoneX incursiona en transacciones criptográficas
La acción de ejecución y la gran multa se producen poco más de un año después de StoneX. Anunciado su primera incursión en el comercio de criptomonedas.
El 17 de mayo de 2022, la empresa ejecutó su primer swap de Bitcoin liquidado en efectivo para el cliente institucional Liquidity Solutions Global. A principios de ese mes, StoneX ofreció a los clientes institucionales la posibilidad de negociar swaps de cifrado liquidados en dólares estadounidenses.
La postura pro-cripto de la compañía puede haber despertado el interés de los reguladores de Washington, que son cada vez más reacios a la innovación. Las tensiones entre el sector fintech y la CFTC han sido altas durante muchos meses.
Obtenga más información sobre los esfuerzos cada vez más agresivos de la CFTC para garantizar el cumplimiento en la industria de las criptomonedas.
La semana pasada, el director ejecutivo de Coinbase, Brian Armstrong, se pronunció en contra de que la CFTC apuntara a las plataformas de finanzas descentralizadas (DeFi). Armstrong instó a las empresas y bolsas a desafiar a la CFTC en los tribunales en lugar de someterse ciegamente a sus dictados.
Según Armstrong, es muy cuestionable si las plataformas DeFi operan de una manera que las haga sujetas a la Commodity Exchange Act. Armstrong quiere que los jugadores en el espacio DeFi conozcan sus derechos, y él no es el único.
Es posible que StoneX haya decidido aceptar los cargos que se le imputan y llegar a un acuerdo con los reguladores. Pero el tiempo dirá cuántas empresas centradas en DeFi y criptomonedas elegirán este camino en lugar de un enfrentamiento legal.
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