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TLDR
- La CFTC presentó una denuncia contra Trevor Vernon y Argent Capital Management.
- La agencia dijo que el grupo recaudó más de 14 millones de dólares de al menos 60 participantes.
- El grupo supuestamente negociaba futuros, opciones y criptoactivos.
- La CFTC dijo que Vernon perdió al menos 8,6 millones de dólares en fondos de participantes comerciales.
- La denuncia alega actualizaciones de rendimiento falsas y pagos tipo Ponzi.
La Comisión de Comercio de Futuros de Productos Básicos presentó una denuncia contra Trevor L. Vernon y Argent Capital Management LLC, alegando que dirigían un fondo de productos básicos fraudulento que recaudó más de 14 millones de dólares de al menos 60 participantes.
La denuncia, presentada en el Tribunal de Distrito de EE. UU. para el Distrito Oeste de Carolina del Norte, decía que el grupo negociaba futuros sobre índices bursátiles, opciones sobre futuros sobre índices bursátiles, criptoactivos y otras supuestas inversiones. La CFTC dijo que el supuesto plan operó desde al menos marzo de 2022 hasta febrero de 2026.
La agencia busca restitución, devolución, sanciones monetarias civiles, prohibiciones de comercio y registro, y una orden judicial permanente contra Vernon y Argent Capital Management.
La CFTC alega afirmaciones falsas a los inversores
La CFTC dicho Vernon y Argent Capital Management solicitaron inversores presentando a Vernon como un comerciante exitoso. La denuncia alegaba que los acusados dijeron a los participantes que el fondo de productos básicos era muy rentable.
La agencia dijo que esas afirmaciones eran falsas. La CFTC declaró: «En realidad, su negociación de los fondos de los participantes resultó en pérdidas constantes y catastróficas».
La denuncia alegaba que Vernon perdió al menos 8,6 millones de dólares mientras negociaba futuros, opciones y criptoactivos con fondos de los participantes. La CFTC dijo que las pérdidas se ocultaron a los inversores mediante informes de rendimiento falsos.
Esos informes supuestamente incluían correos electrónicos mensuales y actualizaciones trimestrales que mostraban saldos de cuentas en aumento y ganancias que no existían. La CFTC dijo que las comunicaciones ayudaron a mantener a los participantes interesados y ocultaron el estado real del grupo.
La agencia dice que los fondos comunes se utilizaron indebidamente
La CFTC alegó que los acusados se apropiaron indebidamente de los fondos de los participantes mientras el fondo perdía dinero. La denuncia decía que los fondos de los nuevos participantes se utilizaron para realizar pagos a los participantes existentes.
La agencia describió esa actividad como un esquema tipo Ponzi destinado a ocultar pérdidas y ocultar fraude. La denuncia no afirmaba que los pagos procedieran de beneficios comerciales reales.
El supuesto mal uso de fondos formó una parte clave del caso porque a los inversores se les dijo que el fondo era rentable. La CFTC dijo que los acusados continuaron recaudando dinero mientras aumentaban las pérdidas.
La demanda también decía que los demandados no proporcionaron información precisa sobre los resultados comerciales del pool. Esas supuestas actualizaciones falsas fueron fundamentales para la afirmación de la CFTC de que los inversores fueron engañados.
Se agregaron reclamos de registro y testimonio
La CFTC también alegó que Vernon y Argent Capital Management violaron las reglas de registro bajo la Ley de Bolsa de Productos Básicos y las regulaciones de la CFTC. La agencia dijo que los acusados no estaban debidamente registrados para las actividades descritas en la denuncia.
La presentación también acusó a Vernon de hacer declaraciones falsas durante el testimonio jurado en la investigación de la CFTC. La agencia dijo que las declaraciones se hicieron a sabiendas.
Los reclamos de registro añaden otra capa al caso de fraude porque los operadores de consorcios de productos básicos y los participantes del mercado relacionados deben cumplir con los requisitos de la CFTC. La demanda busca órdenes judiciales que prohíban a Vernon y Argent realizar actividades comerciales y de registro.
Las acusaciones siguen siendo reclamaciones en un caso de ejecución civil. Vernon y Argent Capital Management tendrán la oportunidad de responder ante los tribunales.
CFTC busca restitución y sanciones
La CFTC pidió al tribunal que ordenara la restitución para los participantes afectados y la devolución de ganancias supuestamente obtenidas de forma ilícita. La agencia también solicitó sanciones monetarias civiles.
Una orden judicial permanente bloquearía futuras violaciones de la Ley de Bolsa de Productos Básicos y las reglas de la CFTC. Las prohibiciones de comercio y registro también impedirían a los demandados operar en mercados regulados de productos básicos.
El caso se suma a las acciones de aplicación de la CFTC que involucran criptoactivos y productos de inversión mancomunados. La agencia ha seguido presentando casos en los que el comercio de criptomonedas está vinculado a futuros, opciones o actividad de grupos de productos básicos.