La SEC de EE. UU. otorga $ 279 millones a un denunciante anónimo

• El denunciante debe divulgar información que ayude a la SEC a hacer cumplir las acciones.
• El pago fue más del doble del máximo anterior de $114 millones, establecido en octubre de 2020.

El pago de $ 279 millones es el premio más grande para denunciantes jamás otorgado por la Comisión de Bolsa y Valores de EE. UU. (SEGUNDO). Por lo general, la SEC otorgará entre el 10 % y el 30 % de cualquier multa recaudada superior a $1 millón. El denunciante debe divulgar información que ayude directamente a la SEC a imponer una acción de cumplimiento en un caso específico para ganar ese premio.

La SEC anunció el premio sin precedentes para denunciantes anónimos el 5 de mayo, y señaló que a $ 279 millones, era más del doble del máximo anterior de $ 114 millones, establecido en octubre de 2020. La SEC distribuyó $ 229 millones en el transcurso de 103 premios a denunciantes en 2022, por lo que la suma otorgada en este caso es enorme.

Apoyado por multas fiscales

EL Congreso de los Estados Unidos diseñó este sistema de recompensas como una forma de ayudar a proteger a los inversores. Está respaldado por multas impuestas por la SEC a quienes violan las leyes de valores en lugar de dinero adeudado a los inversores afectados.

Para salvaguardar el anonimato del denunciante, la SEC no divulga los detalles del caso ni la identidad del denunciante durante dicho anuncio. Por lo tanto, no es obvio si se trata de una violación importante de valores en Wall Street o en el sector de las criptomonedas. La SEC reconoció que el denunciante proporcionó información relevante para una investigación en curso.

de obama la firma de la Ley Dodd-Frank de Reforma de Wall Street y Protección al Consumidor lanzó el programa de recompensas para denunciantes de la SEC a mediados de 2010. Simultáneamente con el establecimiento de este programa, la legislación creó uno para la Comisión de Comercio de Futuros de Productos Básicos (CFTC).