La SEC de EE. UU. solicita una investigación judicial sobre el cumplimiento de la presentación de Binance.US

En un documento legal presentado el lunesLa Comisión de Bolsa y Valores de EE. UU. (SEC) solicitó a un tribunal de DC que permita una investigación sobre Binance US. Esto se debe a que creen que Binance.US no ha proporcionado los documentos que la SEC necesita para su caso legal en curso.

En junio, la SEC demandó a Binance US, la empresa propietaria (Binance Holdings) y a su fundador, Changpeng “CZ” Zhao. Argumentaron que estas entidades operaban una bolsa de valores sin la licencia adecuada.

«BAM insiste en que este Tribunal, al igual que la SEC, debería aceptar informes de abogados enlatados, declaraciones cuidadosamente redactadas y pequeños conjuntos de documentos seleccionados sobre el control de los activos de los clientes de BAM, y que cualquier preocupación persistente es «mucho ruido para nada», una parte del depósito de la cama.

La SEC también abordó la serie de renuncias seguidas esta semana por Binance US. El director ejecutivo Brian Shroder, Krishna Juvvadi (director jurídico) y Sidney Majalya (director de riesgos) abandonaron recientemente la empresa.

La SEC comentó: «El acelerado éxodo masivo de empleados de BAM, que ahora incluye a su director ejecutivo y otras personas que pueden poseer información crucial sobre la custodia, control y disposición de activos, resalta aún más la necesidad urgente de descubrir rápidamente estos problemas ahora».

El regulador también expresó su preocupación por el hecho de que Binance.US utilice un software de custodia de billetera llamado Ceffu, proporcionado por Binance Holdings Ltd, la entidad global. La Comisión señaló que Binance.US hizo declaraciones inconsistentes con respecto a las funciones de Ceffu y Binance en la gestión de carteras y fondos de clientes.

En medio de todo el caos, la actividad comercial en Binance.US tocó fondo este mes. Sólo se intercambiaron unos 5 millones de dólares el 16 de septiembre, según informó Amberdata en The TIE Terminal. La situación empeoró aún más el 9 de septiembre, cuando el volumen cayó a sólo 2,97 millones de dólares, una fuerte caída con respecto a los 230 millones de dólares comercializados hace un año.