Los ejecutivos de Nikko Securities enfrentan acusaciones de manipulación de acciones

Nikko Securities, con sede en Japón, fue noticia hoy después de que su vicepresidente, Toshihiro Sato, fuera arrestado por cargos de manipulación de acciones. Esto sigue a cuatro arrestos a principios de este mes por las mismas violaciones.

Manipulación de inventario

El corretaje en línea y muchos de sus empleados han sido acusados ​​de respaldar los precios de las acciones al colocar grandes órdenes de compra. Pero cuando los fiscales se acercaron a los altos ejecutivos de la compañía, los arrestados negaron haber actuado mal y explicaron que solo estaban siguiendo los procedimientos estándar.

La Comisión de Vigilancia de Bolsa y Valores, la agencia que supervisa las transacciones de acciones, presentó cargos formales contra la empresa y sus empleados a principios de este mes.

Si son declarados culpables, los trabajadores procesados ​​podrían enfrentar hasta 10 años de prisión, una multa de 10 millones de yenes ($ 82,000) o ambas. La propia empresa también podría enfrentarse a una multa de hasta 700 millones de yenes (5,8 millones de dólares) en virtud de la Ley de Intercambio e Instrumentos Financieros.

SMBC Nikko aún no ha respondido a las solicitudes de comentarios. Sin embargo, el director ejecutivo de la compañía, Yuichiro Kondo, se disculpó por los hechos en una conferencia de prensa anterior y aseguró a los críticos que se estaba llevando a cabo una investigación interna. Por supuesto, a algunos comentaristas del mercado les resultará difícil perdonar las acusaciones de comercio ilegal de acciones si el corredor y sus empleados son declarados culpables.

Acerca de SMBC

SMBC Nikko Securities tiene su sede en Japón y fue fundada en 2009. La empresa se dedica a servicios de corretaje y negociación de valores a gran escala. Es una subsidiaria de propiedad total de Sumitomo Mitsui Financial Group.

La firma ofrece una gama de productos y servicios financieros, incluida la consultoría de gestión patrimonial, así como fusiones y adquisiciones y soluciones de financiación para clientes corporativos. El análisis y la investigación de mercado también están disponibles por una tarifa.

SMBC Nikko Securities proclama centrarse en la sostenibilidad y los problemas sociales. La compañía también ha establecido un Comité de Promoción de la Sostenibilidad que tiene como objetivo contribuir y construir una sociedad sostenible a través de estrategias de gestión efectivas. Por supuesto, los críticos se apresurarán a señalar que claramente hay algunos problemas de gestión interna que deben abordarse primero.

Este último escándalo es un gran golpe para el corretaje con sede en Japón y ayuda a arrojar luz sobre las prácticas poco éticas en la industria de servicios financieros. Para obtener más información, consulte nuestro blog sobre las actividades cuestionables de los corredores minoristas.