ASIC inicia proceso civil contra el comercio de bits por supuesta falta de conformidad

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El organismo regulador australiano, la Comisión Australiana de Valores e Inversiones (ASIC), ha iniciado procedimientos legales contra Bit Trade Pty Ltd, el proveedor del intercambio de criptomonedas Kraken para usuarios australianos, por violar su diseño y distribución relacionados con su producto de comercio de margen.

La vicepresidenta de la ASIC, Sarah Court, dijo:

«Estos procedimientos deberían enviar un mensaje a la industria de las criptomonedas de que la ASIC seguirá revisando los productos para garantizar que cumplan con las obligaciones reglamentarias para proteger a los consumidores».

en un presione soltar El 21 de septiembre, ASIC dijo que Bit Trade no logró establecer una determinación de mercado direccionable para el producto antes de ponerlo a disposición de los clientes australianos, como exige la ley.

A pesar de recibir una notificación de ASIC sobre este problema de cumplimiento en junio de 2022, Bit Trade continuó ofreciendo el producto a clientes australianos sin cumplir con los requisitos de determinación del mercado objetivo.

Las obligaciones de diseño y distribución son un mandato legal para las empresas que ofrecen productos financieros en Australia. Estas obligaciones describen criterios específicos para que las empresas diseñen productos financieros que satisfagan las necesidades predeterminadas de los clientes y luego los entreguen a través de un enfoque específico.

«La acción de ASIC debería servir como recordatorio de la importancia de cumplir con las obligaciones de diseño y distribución para que los productos financieros se distribuyan adecuadamente a los consumidores».

En el contexto de esta acción legal, ASIC busca soluciones legales específicas. Estos incluyen declaraciones judiciales formales, multas y medidas cautelares para evitar futuras supuestas violaciones de cumplimiento.

Actualmente, el tribunal está fijando el calendario para la audiencia inicial de gestión del caso.

ASIC emprende acciones legales contra Bit Trade, el intercambio de criptomonedas más antiguo de Australia, por violaciones de cumplimiento en productos de comercio de margen

ASIC también dijo que desde la introducción de obligaciones de diseño y distribución en octubre de 2021, al menos 1.160 clientes australianos habían utilizado el producto de comercio de margen de Bit Trade, lo que resultó en una pérdida total de alrededor de 8,35 millones de dólares (12,95 millones de dólares australianos).

El producto de comercio de margen ofrecido por Bit Trade funciona como una línea de crédito, brindando a los clientes crédito para negociar ciertos activos criptográficos en el intercambio Kraken, según la clasificación ASIC.

Bit Trade se refiere a esto como una «extensión de margen», donde los clientes pueden recibir extensiones de crédito de hasta cinco veces el valor de los activos que utilizan como garantía. Bit Trade ha estado proporcionando su producto de comercio de margen a clientes australianos a través del intercambio Kraken desde enero de 2020.

Kraken ha adquirido varias empresas en los últimos años relacionadas con su negocio de apuestas y más.

Desde 2017, la compañía ha comprado el proveedor de servicios de conciliación y contabilidad de carteras Interchange, el intercambio australiano de criptomonedas Bit Trade y Cryptowatch, entre otros.

En diciembre de 2021, añadió Staked a su cartera de productos de rendimiento tras la adquisición. La compañía describió el acuerdo con Staked como «una de las mayores adquisiciones de la industria de las criptomonedas hasta la fecha», pero no reveló el monto.

Recientemente, en julio de 2023, un tribunal estadounidense ordenó a Kraken que proporcionara información del usuario al IRS para una investigación de evasión fiscal. El tribunal ordenó la divulgación de detalles para los usuarios en transacciones de más de $20,000, incluidos nombres, fechas de nacimiento, identificaciones, direcciones y más. Esto se produce después de una citación anterior en 2021 y sigue al acuerdo de Kraken con la SEC por violaciones del servicio de apuestas.